按照省住建厅监管处统一安排部署，中心于 2019 年 6 月 14 日召开风险防控联席会议，启动电子稽查整改工作，中心主任与各相关科室负责人、分支机构负责人签订了电子稽查整改责任书。现将整改情况通报如下。

一、整改完成情况

自责任书签订以来，各分支机构按照有力削减存量、有效遏制增量的原则，安排专人加班加点查阅档案核实情况，采取多种措施联系职工补录信息，对电子稽查中发现的风险隐患进行集中整改。截至 9 月底，所有分支机构整改率均已达到 80%，其中10 个分支机构整改率在 90%以上，全市的业务风险点数量从 6月底的 2633 万条减少到 9 万条，整改成效显著。

二、当前存在的问题

1. “身份证号码格式不正确”、“单位欠缴 6 个月以上”等风险点整改效果不明显。

2. 在集中整改过程中，部分分支机构出现新增风险点。

3. 部分风险点找不到风险点成因，无法进行整改。

三、下步工作要求

当前电子稽查工作中存在的问题，既有客观原因，也有主观原因，需要形成常态化工作机制逐步加以解决。

1. 牵头科室加强日常监督。风险防控科每月根据电子稽查工 具出具的报告，与上月数据进行比较分析，将新增风险点分发到各分支机构。做好日常督导工作，监督分支机构对存量风险点和新增风险点查明原因、及时整改。

2. 业务科室加强日常指导。业务科室要从电子稽查发现的风险点出发，分析问题成因，研究制定完善内部控制的政策措施， 及时提出系统需求，通过加强和完善业务控制等途径，从源头上管控风险，堵塞漏洞，防止新的风险发生。

3. 分支机构加强日常管理。各分支机构在日常工作中，一要 严格把关，各岗位人员要按照业务流程和岗位职责的规定，认真审核，确保业务信息录入准确完整，业务办理无差错；二要加强对一线工作人员的培训和管理，对于未按岗位职责和岗位要求严格履职履责出现业务风险的工作人员，按照相关规定严肃处理； 三要持续不断加强整改，对尚未整改的风险点和新增风险点要查明原因，持续做好整改工作。